投信經理人跟單炒股犯大忌！金管會開鍘富邦投信180萬、保德投信120萬元

基金經理人利用職務跟單炒股犯大忌！金管會今天表示，依據金檢結果開鍘富邦投信、保德信投信各罰180萬元、120萬元。金管會表示，全案沒有涉及勞退基金，主要是相關人員跟單股票基金，據了解，檢調已進行了解，金管會會配合提供相關資料。

金管會表示，經證交所和櫃買中心查核發現富邦投信、保德信投信基金經理人於任職期間違反交易規定，顯示該公司內部控制制度設計與執行未具有效性，且未以善良管理人注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響基金及全權委託投資業務。

金管會表示，相關人員會被註記三年，不能回歸金融圈，對公司開罰主要有三個層面，包括最近一年不能申請募集有價證券基金，不能擔任境外基金總代理，以及最近三個月不能申請轉投資，近期富邦投信和保德信投信都沒有送件。

富邦投信前股權投資部林姓人員、賴姓前基金經理人，以職務上知悉消息，在經理基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶買賣相同個股，並利用職務之便找尋標的，利用人頭戶進行買賣，又利用特定人帳戶買賣其所拜訪或報告相同標的，個人交易皆未依規定申報。

金管會表示，富邦投信未依規定辦理投資相關人員通訊設備控管作業，內部控制制度未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，未能有效防範利益衝突，已影響基金正常執行業務。

至於保德信投信前大中華投資部賴姓協理於擔任基金經理人期間，有以職務上知悉之消息，在基金及全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶買賣相同個股，且未依規定向公司申報。

金管會也表示，保德信投信內控制度與執行未具有效性，對於辦理投資相關人員通訊設備控管作業有欠嚴謹，未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，及有效防範利益衝突，已影響基金及全權委託投資業務。