國泰、復華投信經理人涉跟單！ 金管會開罰120萬 今年要募海外主動ETF已無望

國泰投信和復華投信經理人涉及跟單，金管會開砸！金管會今天表示，分別針對國泰投信，復華投信核處警告，並開120萬元罰鍰，同時祭出一年內不得募集國外有價證券等4限制。換言之，兩家投信將不能申請募集海外主動式ETF，申請政府基金全權委託投資業務也將受影響。

金管會說明，兩家投信經理人涉跟單，主要是證交所例行查核 ，並與檢查局合作檢查金流查出。對於經理人涉跟單相關罰鍰最高可到300萬元。

金管會國泰投信和復華投信核處警告外，最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者，不在此限。另限制最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

金管會也表示，這兩家投信最近3個月內也不得向申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。至於其他事項，例如申請政府基金之全權委託投資業務也將受影響。