多起行員挪用客戶款項、公款合計逾2560萬 金管會開鍘上海商銀罰1200萬元

2025-12-30 16:57

上海商銀行員投資虧損、高利貸壓力，多次發生不同分行發生行員挪用客戶款項或公款共計2560萬元！金管會表示，上海商銀未完善建立及未確實執行內控，依銀行法第129條第7款規定核處1,200萬元罰鍰。

銀行自清行員挪用客戶資金 曝內控疏失 金管會開罰800萬

2024-02-29 19:23

國泰世華銀行因接獲客戶反映及內部清查，發現蘭雅分行前交易櫃員涉挪用客戶款項，金管會今天(2/29)表示，核查認為該行有未確實執行內部控制制度情事，違反銀行法及授權訂定的內控內稽辦法，核處800萬元罰鍰，並要求該行增加作業風險相關資本計提，並將本案例態樣傳送至銀行公會網站專區揭露，報送違法失職人員。

金管會開年首罰! 前理專挪用客戶款項四年 新光銀行遭罰800萬

2024-01-04 16:34

金管會開年首度開罰！金管會表是，新光銀行前理財主管黃員挪用客戶款項及與客戶不當資金往來所涉缺失，四年期間所涉金額2211萬元，顯示該行辦理存匯作業程序及理財專員監控及管理等機制，有未完善建立及未確實執行內部控制制度800萬元罰鍰。

今年開罰最重！國泰世華前理專涉挪用客戶近5千萬、金管會開罰1200萬元

2023-12-19 16:49

理專開罰案今年最重！國泰世華銀行因接獲客戶反映及內部清查，分別發現永和分行前理專及新生分行前行員網路密碼，涉挪用客戶款項，核有未完善建立及未確實執行內部控制制度之情事，核處1,200萬元罰鍰，累計相關案件需增提47億元作業風險資本。

台新銀前理專挪用千萬款項長達11年　 金管會開罰800萬

2023-06-08 17:29

台新銀接獲客戶反映，前蘇姓理專為求績效，拿B客戶群的錢去補A客戶群虧損，且時間長達11年。金管會表示，所涉金額1,617萬元，此案缺失顯示台新銀有未確實建立及執行內部控制制度之情事，因此處800萬元罰鍰。

花旗前理專違法代操 還賣非通路產品　金管會開罰600萬元

2023-03-07 17:25